Selecção e tradução de Júlio Marques Mota. Revisão de Francisco Tavares.
Deutsche Bank, parceiro do MPS, fornece provas concretas de fraude massiva e de manipulação do mercado monetário
Publicado por GOLD BROKER, 8 de dezembro de 2016
Deutsche Bank fournit des preuves concrètes de manipulation et fraude massive sur le marché de l’argent
Em abril, quando o Deutsche Bank concordou em chegar a um acordo relativamente à acusação de manipulação do mercado da prata em troca de $ 38 milhões, escrevíamos que os “antigos membros do cartel de manipulação se viravam uns contra os outros” e que o Deutsche Bank proporcionaria documentos envolvendo outros manipuladores de metais preciosos: “Para além de considerações financeiras importantes, o Deutsche Bank também concordou em cooperar com os queixosos fornecendo-lhes os emails trocados e outras comunicações eletrónicas, como parte do acordo. Esta cooperação do Deutsche Bank vai ajudar os queixosos na tentativa de fazer valer as suas reclamações contra os réus não resolvidas ainda.»
Temos finalmente uma ideia do conteúdo destas comunicações e, de acordo com documentos apresentados pelos queixosos ao Tribunal, o Deutsche Bank forneceu provas flagrantes de que UBS Group AG, HSBC Holdings Plc, Bank of Nova Scotia e outras sociedades manipularam o mercado da prata. Esta alegação, como Bloomberg o revelou em primeira mão, foi apresentada na quarta-feira a um tribunal federal de Manhattan no âmbito de um processo iniciado em 2014 por particulares e entidades que compraram ou venderam contratos a termo sobre a prata.
Os documentos fornecidos pelo Deutsche Bank (ver abaixo) mostram que os traders coordenavam as transações antes do “fixing”, manipulam o mercado à vista da prata, conspiram para estabelecer a diferença (spread) oferecida aos clientes, e utilizam estratégias ilegais para manipular os preços.
“Os queixosos podem agora alegar com provas concretas, incluindo conversas eletrónicas secretas entre traders e licitantes de várias instituições financeiras, que uma vasta uma conspiração bem coordenada dura desde há vários anos para manipular os preços do dinheiro,” indicaram os queixosos na apresentação da sua queixa no tribunal.
Estas novas provas são essenciais porque este sistema de manipulação “vai bem para além da conspiração anteriormente alegada”. Por conseguinte, os advogados dos queixosos pediram permissão para apresentar uma nova queixa que contém as alegações adicionais, a fim de estarem em condições de exigir indemnizações suplementares aos réus ainda não julgados, talvez apresentando ao mesmo tempo provas de manipulação das cotações. A nova queixa alargaria o processo para além dos quatro bancos inicialmente sob a alçada da justiça para incluir alegações contra Barclays Plc, BNP Paribas Fortis, HSBC, Standard Chartered Plc e Bank of America Corp.
Os representantes de UBS, BNP Paribas Fortis, HSBC, Standard Chartered e Scotiabank não responderam, de momento, aos pedidos de entrevistas. Barclays e Bank of a América recusaram fazer qualquer comentário.
Os documentos fornecidos pelo Deutsche Bank mostram, designadamente, como dois traders de UBS comunicaram diretamente com dois traders do Deutsche Bank e discutiram os meios para manipular o mercado. Os traders partilharam informações sobre o fluxo de ordens dos clientes, tendo desencadeado ordens de paragem de clientes de maneira não apropriada, e fizeram mesmo o spoofing (emitir falsas ordens de compra ou de venda, para serem depois, repentinamente retiradas), tudo isto para desestabilizar o preço da prata antes do “fixing” e provocar vendas ou compras forçadas. Este comportamento também provocou numerosos ataques viciosos sobre os metais preciosos, quando milhares de milhões de dólares em contratos a termo emergiam de todos os lados, geralmente com a intenção de vender, a fim de quebrar qualquer movimento de aumento do preço dos metais preciosos.
De acordo com os queixosos, “UBS era o terceiro mais importante price maker do mercado à vista da prata, dito mercado spot em inglês, e podia diretamente influenciar o preço dos instrumentos financeiros através do grande volume de prata negociada. O facto de conspirar com outros grandes markets pricers do mercado, como o Deutsche Bank e o HSBC, fez apenas aumentar a capacidade de UBS poder influenciar o mercado.”
Abaixo estão alguns exemplos de troca de opiniões via chats. O primeiro exemplo é uma conversa entre traders do Deutsche Bank e do HSBC, em que um trader do HSBC disse de facto que queria vender prata a que o outro trader respondeu: “Vamos a isso e em conjunto esmaguemo-lo”.
Uma outra transcrição de um chat de 11 de maio de 2011 revela que um trader do Deutsche Bank disse a um trader da UBS: “Nós somos o mercado da prata “, a que o trader da UBS responde, falando do mercado da prata, “nós esmagámo-lo bem”. Depois o trader do Deutsche Bank lamenta-se: “Bolas, UBS, fazes-me lamentar por não ter participado.”
Finalmente, para todos estes traders que se interrogam sobre o que aconteceu com as suas ordens stop, na sequência dos movimentos violentos dos preços, aqui está a resposta: um chat de junho de 2011 entre um trader de UBS e um outro do Deutsche Bank termina com o seguinte gracejo (com base na música do filme Ghost Busters): “se deu ordens stop, então quem é que vos irá chamar?…STOP BUSTERS”.
